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關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》的決定
證監(jiān)會公告[2011]32號 現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引〉的決定》，自公布之日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二O一一年十月二十六日 關(guān)于修改《證券公…
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公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第20號—創(chuàng)業(yè)板上市公司季度報告的內(nèi)容
證監(jiān)會公告[2010]10號 現(xiàn)公布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第20號 創(chuàng)業(yè)板上市公司季度報告的內(nèi)容與格式》，自公布之日起施行。 二○一○年三月二十九日 公開發(fā)行證券的公…
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股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）（征求意見稿）
第一條 為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股…
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關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿)
第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根…
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股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）（征求意見稿）
第一章 總則 第一條 為落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（…
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股份報價轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則
股份報價轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則 第一章總則 第一條為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱園區(qū)公司)股份報價轉(zhuǎn)讓的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范結(jié)…
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中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法 （2006年5月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第179次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)…
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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 （2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管…
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證券公司行政許可審核工作指引第2號
證券公司行政許可審核工作指引第2號 證券公司行政許可審核工作指引第2號 --《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的適用 《證券公司董事、監(jiān)事和高級…
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證券登記結(jié)算管理辦法
證券登記結(jié)算管理辦法 （ 2006 年 4 月 7 日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第 29 號公布，根據(jù) 2009 年 11 月 20 日 中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改 證券登記結(jié)算管理辦法 的決定》修訂）…
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